来源 :金融界2024-05-30
5月30日消息,古鳌科技的控股子公司东高科技收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的责令,因为违规行为被要求暂停新增客户六个月。警告书中表示,东高科技的违规行为包括新增客户行为,推广和顾问服务中存在预示收益,提供缺乏合理依据的投资建议,未注册为投资顾问的人员提供投资建议,未与客户签订投资顾问协议,未评估客户风险承受能力等。这个监管措施将对古鳌科技当年的经营业绩产生较大影响。鉴于此,古鳌科技和东高科技将高度重视此问题,并按照监管局的要求进行整改。