来源 :览富财经2023-03-08
四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称“蜀道装备”）第三大股东四川简阳港通经济技术开发有限公司（以下简称“简阳港通”）持股比例累计变动达5%时未按规定停止交易并及时信披，收深交所监管函。
据监管函披露：简阳港通在2016年8月2日至2023年2月15日期间，因主动减持以及蜀道装备向特定对象发行股票、实施股权激励等事项，所持蜀道装备股份的比例从11.38%下降至6.08%，其中简阳港通在2023年2月14日通过大宗交易减持0.83%蜀道装备股票。简阳港通在持有蜀道装备股份比例累计变动达到5%时，未按照《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易蜀道装备股票并及时履行信息披露义务。
简阳港通的行为违反了《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》的规定。
深交所要求：简阳港通充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
相关衔接：
据《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》规定：
（1）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简称本所其他相关规定），诚实守信，勤勉尽责。
（2）上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《减持细则》）、《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关规定及公司章程。上市公司股东可以通过向特定机构投资者询价转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份），转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项，由本所另行规定，报中国证监会批准后实施。
（3）投资者及其一致行动人在上市公司拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的收购或者股份权益变动情形的，应当按照规定履行报告和公告义务，并及时通知公司发布提示性公告。