来源 :和讯网2021-08-11
8月9日-10日，广东证监局先后出具两封警示函，皆因上市公司高层亲属在短期内反向交易公司股票。
这两份警示函分别指向健帆生物(300529,股吧)科技集团股份有限公司监事会主席彭小红、高乐股份(002348,股吧)有限公司担任公司董事长、总经理职务杨旭恩。
2021年4月22日，彭小红的子女彭程程通过交易所行权交易方式，以均价36.41元/股买入健帆生物股票7125股，成交金额25.94万元；5月13日，彭程程以成交均价99元/股，卖出之前行权所得的7125股，成交金额70.45万元。扣除手续费和印花税后，彭程程此次交易获利44.89万元。
2021年6月2日、3日，杨旭恩的配偶陈文丹通过集合竞价方式卖出高乐股份股票470.48万股，成交金额1484.87万元；6月3日通过集合竞价方式买入高乐股份股票20万股，成交金额59.80万元。
上述行为均违反了《证券法》第四十四条的规定。按照规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
需要注意的是，前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
值得注意的是，从周K线图来看，彭程程以成交均价99元/股卖出7125股的5月13日恰好处于健帆生物的历史高点。
2021年05月20日，健帆生物发布公告称，彭程程买卖公司股票行为均为其本人对二级市场交易情况的独立判断而作出的决定，均为其个人不熟悉相关法律法规导致的操作，不存在利用短线交易或内幕信息交易谋求利益的情形。
此外，彭程程是以行权方式进行股票买入，根据《上市公司股权激励管理办法》股权激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员,以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。
彭程程如何获得股权激励的期权，健帆生物并没有具体说明。