来源 :凤凰江苏2023-05-26
近日，证监会发布了一则行政处罚。时任江苏新美星包装机械股份有限公司(下称“新美星”)董事长、法定代表人、实际控制人何德平及其配偶黄秀芳，提供资金雇人拉高股票，以便自己的限售股出货。
受托人控制35个账户，对新美星股价进行了拉抬。券商中国记者注意到，从2018年9月26日开始大量买入算起，到2019年4月4日开始集中卖出时止，期间新美星股价从5.03元上涨到了7.99元，涨幅约60%。后经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利约4784万元。
相关人士辩称，此举是“市值管理”，不等同于“操纵证券市场”，没有操纵市场的动机。双方是委托理财关系，交易是正当投资，不存在合谋操纵。证监会认定此举是操纵股价，并非委托理财。对此案，证监会没收了违法所得约4800万元，并罚款约4800万元。
提供3200万保证金进行“市值管理”
何德平、黄秀芳夫妇提供资金3200万元，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬高新美星股价，以便何德平所持新美星限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。
在接受何德平、黄秀芳委托后，蒋维经人介绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵新美星。毛明土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维共同交易新美星。
在上述参与主体共同交易新美星期间，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于两方交易决策，更好地共同抬高新美星股价。
据悉，2018年9月26日至2019年6月26日，上述3人共控制了35个证券账户，交易新美星。
股价大涨60%
2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易新美星，申买量占市场申买量比例超20%的交易日有19天，峰值达到42.61%。申卖量占市场申卖量比例超20%的交易日有11天，峰值达到37.66%。
账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5%，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股本的比例24.74%，持股占总股本的比例8.13%。账户组具备资金优势和持股优势。
账户组于2018年9月26日开始持续大量买入新美星，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间，新美星股价累计上涨12.57%，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业指数5.53个百分点。
2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬新美星，期末持股量较期初增加124.23%，持股量涨幅较大。此期间，新美星股价累计上涨36.46%，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。
2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出新美星。在此期间，新美星股价下跌13.36%，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。
券商中国记者注意到，从2018年9月26日开始大量买入算起，到2019年4月4日开始集中卖出时止，期间新美星股价从5.03元上涨到了7.99元，涨幅约60%。
经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利约4784万元。
证监会认为，上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。