来源 :财经头条2023-07-19
7月17日晚间，广发证券发布公告称，公司当日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2023〕40号）。
广发证券担任美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。
经查，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
根据相关规定，中国证监会拟决定：一、对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款。二、对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
值得一提的是，证监会对*ST美尚的行政处罚已正式落地。根据中国证监会送达的《行政处罚决定书》（〔2023〕50号）及《市场禁入决定书》（〔2023〕21号），美尚生态2015年公司招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载；未按规定披露关联交易及资金占用；未按规定披露重大诉讼事项、未如实披露控股股东归还资金占用情况、非公开发行股票行为构成欺诈发行的违法违规行为。
根据相关规定，中国证监会对公司责令改正，给予警告，并处以1330万元罚款；对时任董事长、总经理、实际控制人王迎燕给予警告，并处以1510万元罚款，对董事、实际控制人之一徐晶给予警告，并处以53万元罚款。
同时，对美尚生态实际控制人王迎燕采取证券市场终身禁入措施。
如今随着保荐机构广发证券也预收罚单，吴立骏律师表示，美尚生态持续亏损赔付能力有限，但是广发证券作为保荐券商负有连带责任，美尚生态股民获赔有希望。
天眼查显示，*ST美尚成立于2001年，位于广东省深圳市，是一家以从事土木工程建筑业为主的企业，于2015年12月份在创业板上市。