来源 :大河财立方2023-04-18
4月17日晚间，广发证券公告称，收到证监会《立案告知书》。因在美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，中国证监会决定对广发证券立案。
广发证券表示，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
广发证券此前就有“前科”。2020年7月，广发证券曾因康美药业财务造假案被采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理其债券承销业务12个月的行政监管措施。
*ST美尚被立案更在广发证券之前。记者注意到，早在2021年12月，证监会即对美尚生态景观股份有限公司及其控股股东、实际控制人王迎燕立案，因该公司及控股股东信息披露违法违规等。
4月11日，*ST美尚发布公告称，4月7日收到证监会送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
经查，美尚生态2015年公司招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载、未按规定披露关联交易及资金占用、未按规定披露重大诉讼事项、未如实披露控股股东归还资金占用情况、非公开发行股票行为构成欺诈发行等问题。
对于以上行为，证监会拟决定：
对美尚生态责令改正，给予警告，并处以1330万元罚款；
对王迎燕给予警告，并处以1510万元罚款；
对钱仁勇给予警告，并处以70万元罚款；
对吴运娣、徐晶、惠峰、周芳蓉、季斌给予警告，并处以53万元罚款；
对龙俊、石成华给予警告，并处以33万元罚款；
对江仁利给予警告，并处以5万元罚款。
王迎燕作为美尚生态时任董事长、总经理、实际控制人，指使美尚生态从事信息披露违法违规、欺诈发行行为，违法情节特别严重，证监会拟决定对王迎燕采取证券市场终身禁入措施；同时，拟对钱仁勇、龙俊、石成华采取3年证券市场禁入措施。