来源 :中国经济网2021-09-08
证监会北京监管局网站昨日公布了《关于对王立群采取出具警示函行政监管措施的决定（〔2021〕130号）》。经查，王立群作为北京汉邦高科数字技术股份有限公司（以下简称“汉邦高科”，300449.SZ）的控股股东、实际控制人，在汉邦高科2018年发行股份并支付现金购买北京金石威视科技发展有限公司100%股权并配套募集资金时，存在向认购方“泰达宏利中兵投资2号定增”的资金来源方华鑫国际信托有限公司做出保底收益承诺的情形，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第121号）第十七条的规定。
现根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第121号）第三十八条、第四十一条的规定，证监会北京监管局决定对王立群采取出具警示函的行政监管措施。王立群应遵守资本市场法律法规，严格履行信息披露义务。
据中国经济网记者查询，北京汉邦高科数字技术股份有限公司是一家科技型企业，于2004年10月9日成立，于2015年4月22日在深圳证券交易所上市，股票代码300449。公司的主要业务为安防产品的生产与销售，销售及安装监控系统等。截至2021年7月22日，公司大股东为王立群，持股比例11.41%。汉邦高科2021年半年报显示，公司的控股股东、实际控制人、董事兼总经理为王立群。
相关规定：
《证券发行与承销管理办法》（证监会令第121号）第十七条：发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。
《证券发行与承销管理办法》（证监会令第121号）第三十八条：发行申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。影响发行条件的，应当重新履行核准程序。
《证券发行与承销管理办法》（证监会令第121号）第四十一条：招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。
以下为原文：
关于对王立群采取出具警示函行政监管措施的决定
〔2021〕130号
王立群：
经查，你作为北京汉邦高科数字技术股份有限公司（以下简称上市公司）的控股股东、实际控制人，在上市公司2018年发行股份并支付现金购买北京金石威视科技发展有限公司100%股权并配套募集资金时，存在向认购方“泰达宏利中兵投资2号定增”的资金来源方华鑫国际信托有限公司做出保底收益承诺的情形，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第121号）第十七条的规定。
现根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第121号）第三十八条、第四十一条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应遵守资本市场法律法规，严格履行信息披露义务。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2021年9月6日