来源 :长江商报2023-12-20
合谋做局操纵自家公司股价，劲拓股份（300400.SZ）的实际控制人吴限等人栽了！
回溯公告，2020年10月28日，劲拓股份发布公告，公司控股股东、董事长吴限收到证监会立案调查通知书，原因是涉嫌证券市场操纵。
2021年6月24日，劲拓股份进一步公告，吴限收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，主要内容为：陈磊、林建武、吴限三人涉嫌操纵证券市场行为，证监会拟决定没收三人违法所得共计约1.65亿元，并处以约4.96亿元的罚款，即“没一罚三”，罚没合计约为6.61亿元。这笔罚没款，由陈磊承担50%、吴限承担30%、林建武承担20%。除了罚没款外，证监会还拟决定对陈磊采取10年市场禁入措施，对吴限采取5年市场禁入措施。
资料显示，陈磊系深圳市君如资产管理顾问有限公司（以下简称“君如资产”）董事长，吴限系劲拓股份实际控制人、时任董事长，林建武为深圳市汇海宏融投资发展有限公司（以下简称“汇海宏融”）董事长。
针对上述拟处罚，三名当事人进行了申辩。今年12月18日，劲拓股份公告，公司收到吴限的函告：吴限于12月15日收到证监会下发的《行政处罚决定书》。
内容显示，2017年6月，君如资产执行董事陈磊要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案，拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理，汇海宏融董事长林建武与劲拓股份董事长及实际控制人吴限为朋友关系。
2017年7月下旬至8月初，陈磊与林建武就劲拓股份市值管理及双方合作事宜多次沟通，并签订协议，约定由林建武帮助君如资产与吴限达成劲拓股份市值管理合作，陈磊则承诺将相关收益分配给林建武作为回报。在此期间，经由林建武居间，陈磊顺利接洽劲拓股份大股东及实际控制人吴限，三方合作开展劲拓股份市值管理项目。
陈磊、林建武和吴限三方紧密合作，为实施市值管理筹集资金、准备账户。其中，吴限筹资以他人名义认购华宝信托有限责任公司－“辉煌”184号单一资金信托、陕西国际信托股份有限公司－陕国投·金元宝31号证券投资集合资金信托计划B类份额，通过1比2配资成立信托计划，将产品账户交由投资顾问君如资产具体操作。
陈磊通过君如资产、深圳市前海小龙资产管理有限公司、玖盈资本管理（深圳）有限责任公司等平台，发起设立数只私募基金产品，筹集大量资金，主要用于交易“劲拓股份”等由君如资产负责市值管理的股票。林建武亦参与了相关资金与账户的筹集活动。同时，陈磊、林建武、吴限等还使用多个自然人证券账户交易“劲拓股份”。
2017年11月6日至2019年4月29日，陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在实际控制的账户之间交易，以及利用信息优势影响股价等方式，操纵“劲拓股份”交易价格。期间，“劲拓股份”股价上涨19.93%，同期创业板综指下跌18.55%，偏离38.48个百分点。陈磊、吴限、林建武操纵行为获利约1.65亿元。
最终，证监会开发的罚单为，对陈磊、吴限、林建武合计罚没6.61亿元，其中，陈磊、吴限各承担40%，林建武承担20%。此外，证监会对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。
历时3年，这起操纵证券市场案将画上句号。
值得一提的是，近年来劲拓股份的经营没什么起色。2021年、2022年，公司实现的营业收入分别为9.89亿元、7.91亿元，同比变动11.92%、-20.02%；归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）分别为0.80亿元、0.89亿元，同比变动-34.84%、11.41%。
今年前三季度，公司净利润为0.39亿元，同比下降45.70%。其中，第三季度，公司仅实现净利润576.33万元，同比下降幅度高达83.99%。
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