“证券市场操纵”案影响继续发酵？继涉嫌证券市场操纵被立案调查后，劲拓股份(300400)控股股东、实际控制人、原董事长吴限先是辞去了十多年的董事长职务，如今又谋划转让控制权，引发多方关注。
实控人吴限拟转让控制权
深交所火速关注
近日，劲拓股份公告，公司控股股东、实控人吴限拟筹划公司控制权变更相关事项，主要为其拟筹划向东阳经鸿伟畅企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“东阳经鸿伟畅”）委托公司 27.9%表决权事项，具体方案以双方后续签署的相关协议为准，该事项可能涉及公司控制权发生变更。本次控股股东拟委托表决权暨公司控制权变更事项如最终实施完成，公司控股股东拟变更为东阳经鸿伟畅，公司实际控制人拟变更为东阳市人民政府国有资产监督管理办公室。
不过，对于实控人转让控制权的一事，劲拓股份也提醒了几点不确定性，包括“本次控股股东拟委托表决权暨公司控制权变更事项涉及东阳经鸿伟畅所属之国有资产监督管理部门的事前审批，是否能够获批存在不确定性”、“截至本公告日，吴限先生持有上市公司股份 79,729,018 股，其中已累计质押 28,568,182 股，股份质押事项可能导致本次控股股东拟委托表决权暨公司控制权变更事项实施结果的不确定性”等。
尽管上述控制权变更存在不确定性，但还是避免不了监管的火速关注。1月30日晚间，深交所披露了《关于对深圳市劲拓自动化设备股份有限公司的关注函》创业板关注函〔2023〕第 36 号，提及“2023 年 1 月 30 日晚间,你公司披露《关于筹划控制权变更事项的提示性公告》（以下简称《公告》），你公司控股股东、实际控制人吴限拟将持有的 27.9%公司股份的表决权委托给东阳经鸿伟畅企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称东阳经鸿伟畅）行使，交易完成后，公司实际控制人将变更为东阳市人民政府国有资产监督管理办公室（以下简称东阳国资）。我部对此表示高度关注，请你公司及相关方核实以下事项并作出补充说明，充分提示相关风险”。
根据上述关注函，深交所要求劲拓股份说明包括“吴限拟转让公司控制权的原因”、“东阳国资收购上市公司控制权的目的及资金来源，其是否具备与上市公司主营业务相关的行业经验及管理能力，后续需履行的具体审批程序，进一步巩固控制权的计划安排”、“东阳经鸿伟畅收购上市公司控制权事项是否取得全体合伙人的同意，是否符合合伙协议及《合伙企业法》的相关规定”等问题。
曾涉嫌证券市场操纵被罚
罚没金额超2亿元
值得一提的是，上述关注函提及“公司前期公告显示，吴限因涉嫌证券市场操纵，被中国证监会立案调查”。
2020年10月28日，劲拓股份披露《关于控股股东、董事长收到中国证监会立案调查通知书的公告》，显示，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司于 2020 年 10月 28 日接到公司控股股东、实际控制人、董事长吴限的通知，其于 2020年 10 月 28 日收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》（编号：深专调查字 2020 266 号），因其涉嫌证券市场操纵，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对其立案调查。
2021年6月24日，劲拓股份公告，吴限其于 2021 年 6 月 24 日收到中国证券监督管理委员会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（编号：处罚字〔2021〕45 号），陈某、林某某、吴限三人涉嫌违反 2005 年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定，构成第二百零三条所述的操纵证券市场行为。依据 2005 年《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会拟决定：没收陈某、林某某和吴限违法所得共计165,250,605.33 元（约1.65亿元），并处以 495,751,815.99 元（约4.96亿元）的罚款，违法所得及罚款合计661,002,421.32 元（约6.61亿元），由陈某承担 50%即 330,501,210.66 元（3.31亿元），吴限承担 30%即198,300,726.40 元（约1.98亿元），林某某承担 20%即 132,200,484.26 元（1.32亿元）。依据 2005 年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条、第五条的规定，中国证监会拟决定：对陈某采取 10 年市场禁入措施；对吴限采取 5 年市场禁入措施。
不过，对于吴限承担的处罚以及违法所得没收情况，2022年11月1日，劲拓股份公告更新了罚没金额，即依据 2005 年《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会拟决定：没收陈某、林某某和吴限违法所得共计165,262,585.59 元（1.65亿元），并处以 495,787,756.76 元（4.96亿元）的罚款，违法所得及罚款合计 661,050,342.35 元（6.61亿元），其中由吴限承担 40%即 264,420,136.94 元（2.64亿元）。
值得注意的是，同日即2021年6月24日，劲拓股份公告吴限因个人原因申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务。辞职后，吴限仍将在公司继续工作。值得留意的是，公告提及，吴限作为公司创始人、控股股东，自公司创立以来一直担任公司董事长，他带领全体员工数十年如一日，专注于电子热工专用设备领域。据劲拓股份2021年年度报告，吴限任董事长始于2010年1月31日，于2021年6月24日终止。
对于原董事长、实控人吴限的巨额罚单，尽管劲拓股份此前表示，上述事项不涉及公司资金，与公司的日常经营管理、业务活动无关，公司生产经营正常，经营战略不变。不过，从吴限辞任董事长、如今又谋划变更公司控制权的情况来看，这起涉嫌证券市场操纵案件，当真不会影响到公司吗？值得市场关注。