来源 :北京商报2021-12-01
北京商报讯（记者刘凤茹）12月1日晚间，ST安控（300370）发布公告称，公司控股股东、实际控制人俞凌收到中国证券监督管理委员会新疆监管局（以下简称“新疆监管局”）下发的《行政处罚事先告知书》。其中新疆监管局拟对俞凌处以50万元的罚款。
据悉，2020年9月8日，ST安控发布《关于公司签署合作框架协议的公告》。《合作框架协议》主要内容为：引进上市公司并迁址，宜宾市叙州区创益产业投资有限公司（以下简称“创益产业”）向安控科技支付1.5亿元意向金，ST安控收到意向金10日内启动公司迁址工作；俞凌提供股票质押，创益产业向俞凌支付1.5亿元，期限3年；ST安控完成迁址后创益产业为公司解决有息负债问题提供必要支持；创益产业通过协议转让、定向增发及其他方式参与安控科技的股权收购，如参与股权收购后创益产业仍未达到ST安控实际控制人标准，俞凌以表决权委托方式使创益产业获得公司控制权；协议还约定了产业投资、各方权利义务、违约责任等事项。
新疆监管局认为，ST安控2020年9月8日发布的《关于公司签署合作框架协议的公告》，属于《证券法》第八十条第二款第（三）项所列重大事件，构成《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2020年7月16日，公开时间为2020年9月8日。俞凌作为安控科技的实际控制人，是内幕信息所涉事项主导人、决策人，参与了ST安控与四川宜宾叙州区政府、创益产业就《合作框架协议》商谈、形成、签订的整个过程，是法定的内幕信息知情人。在本案内幕信息公开前，俞凌与罗某、王某电话联络并泄露本案内幕信息，罗某、王某在内幕信息敏感期内存在利用内幕信息交易“安控科技”股票的行为。
新疆监管局认为，俞凌泄露内幕信息的行为，涉嫌违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条所述的内幕交易违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条的
规定，新疆监管局拟对俞凌处以50万元罚款。