来源 :新浪财经2021-07-27
7月26日，由证监会官网获悉，字节跳动番茄小说员工因内幕交易中文在线股票被大连证监局下达行政处罚书，没收违法所得5.5万元，并处以50万元罚款限期15日内缴纳。
据悉，大连证监局对其尽告知义务后，当事人王某未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
内幕知情人下手买入
大连证监局调查结果显示，2020年2月，北京字节跳动网络技术有限公司（以下简称“字节跳动”）番茄小说运营部门决定发展有声音频业务。之后番茄小说员工王某开始与各家音频版权方沟通、洽谈合作。
与中文在线相关负责人进行初步洽谈后，同年5月13日，番茄小说王某等人与中文在线商讨《战略合作协议》的基本内容，并于7月13-14日，签署最终版本的《框架合作协议》。
7月15日收盘后，中文在线发布《股票交易异常波动公告》（2020-078），公告称公司与字节跳动签订了《框架合作协议》。
经大连证监局认定，中文在线与字节跳动签订《框架合作协议》属于《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2020年5月13日形成，并于2020年7月15日公开。
而王某因全程参与签订《框架合作协议》过程，属于《证券法》第五十一条规定的内幕信息知情人，知悉内幕信息的时间不晚于2020年5月13日。
获利5.5万被罚50万
大连证监局公示，2020年7月13日、15日，王某使用其本人证券账户累计买入“中文在线”股票5.6万股。2020年7月16日，王某使用其本人证券账户卖出“中文在线”股票5.6万股，获利5.5万元。
据了解，“王某”证券账户2015年4月27日开立于兴业证券天津分公司，由其本人控制并使用，王某买卖“中文在线”股票的资金来源于卖出其原持仓股票。
由此，王某作为内幕信息知情人，其上述行为违反了《证券法》，构成内幕交易行为。故大连证监局决定，没收王某违法所得5.5元，并处以50万元罚款，限期15日内缴纳。
根据《证券法》第一百九十一条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。从罚款金额来看，王某被处以9倍的高额罚款。