来源 :搜狐财经2022-04-06
近日，ST光一（光一科技，300356）发布公告称公司及相关当事人收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。因公司未按照规定及时披露重大诉讼事项、关联方非经营性资金占用，以及2020年半年度报告存在重大遗漏，江苏证监局拟对公司及相关责任人作出行政处罚。
根据公告情况和法律及相关法律规定，在2020年2月21日之后买入ST光一（300356）股票，并且在2020年4月7日收盘时持有或此后卖出，或在2020年3月3日至2021年4月27日买入ST光一（300356）股票，且2021年4月27日收盘时持有或此后卖出的受损投资者，敬请关注公众号“证券律师观察”办理索赔登记（最终以人民法院认定为准）。
2021年11月5日，光一科技（300356）及实际控制人龙昌明先生被证监会立案调查。近日公司被拟处罚，最终处罚决定相信在不久后作出。
光一科技表示，根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司判断本次收到的《行政处罚事先告知书》涉及的信息披露违法违规行为未触及重大违法强制退市的情形。
目前，光一投资资金占用问题仍未全部解决。控股股东光一投资已归还占用公司金额共计4,880万元，光一投资对公司占用资金余额为20,047万元，占最近一期经审计净资产的20.44%。
光一科技披露，针对实际控制人的资金占用问题，已启动法律程序冻结控股股东及实际控制人资产，但目前其资产情况未能覆盖占用上市公司的资金总额。
公司控股股东及龙昌明先生所持股份共计6,693.52万股，占公司总股本的16.41%,目前均处于冻结状态，占其持股数量的100%，存在司法拍卖的风险，若股份被继续处置，将可能导致公司控制权发生变更。