来源 :上海证券报2024-11-07
*ST开元有望迎来龚虹嘉的入主。
11月5日，*ST开元发布公告称，公司、临时管理人与重整投资人签署《重整投资协议》，各方同意确定深圳嘉道功程股权投资基金（有限合伙）（以下简称“嘉道功程”）及/或其指定方为上市公司的重整投资人，其中包括产业投资人及财务投资人。
*ST开元表示，本次《重整投资协议》的签署是公司后续重整程序的必要环节，如果公司后续重整程序得以顺利推进并实施，将有助于改善公司财务结构，化解债务、退市危机等。在重整完成后，公司实际控制人将可能变更为龚虹嘉、陈春梅夫妇。
工商登记信息显示，嘉道功程成立于2014年11月，注册资金80亿元，主营业务为创业投资及非上市公司的股权投资，执行事务合伙人为深圳嘉道谷投资管理有限公司。
披露显示，嘉道功程的实际控制人为龚虹嘉、陈春梅夫妇。
公开资料显示，龚虹嘉为知名企业家、投资人，目前为海康威视第二大股东，龚虹嘉夫妇同时实际控制中源协和。2024年，龚虹嘉和陈春梅以655亿元财富位列《2024胡润全球富豪榜》第62位。
协议显示，各方确认，嘉道功程及/或其指定方通过上市公司重整程序中的出资人权益调整，有条件受让上市公司转增股票。
权益调整方案显示，以*ST开元重整计划被长沙中院裁定批准之日*ST开元的总股本为基数，按每10股转增不超过15股的比例实施资本公积金转增股本。按照截至2024年11月3日*ST开元现有总股本40262.47万股（需扣除待回购股票）测算，共计转增不超过60393.70万股（转增时采用“进一法”）；转增完成后，上市公司的总股本增至不超过100656.17万股。
根据安排，*ST开元转增股票将不向原股东分配，除用于清偿债权人的股票外剩余转增股票全部由重整投资人受让。其中，嘉道功程指定的产业投资人拟持有重整后上市公司总股本29.99%的股份，其余股份由嘉道功程指定的财务投资人持有。
具体来看，嘉道功程及/或其指定方将以不低于1.15元/股的平均价格受让转增股票，其支付的重整投资款应不低于2.5亿元。
同时，嘉道功程承诺支持上市公司发展，并由嘉道功程指定的产业投资人取得上市公司控制权，嘉道功程指定的财务投资人不谋求上市公司控制权。*ST开元重整完成后，重整投资人成为上市公司股东。
值得一提的是，*ST开元2021年、2022年及2023年最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值。同时，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度的财务报告出具了保留意见的审计报告，显示公司的持续经营能力存在重大不确定性，公司股票交易被实施“其他风险警示”。且公司2023年度经审计的期末净资产为负值，公司股票交易被实施“退市风险警示”。截至本公告披露日，前述“退市风险警示”及“其他风险警示”情形均未消除。
*ST开元提示风险称，如果公司2024年度触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中规定退市情形的，公司股票将被深圳证券交易所决定终止上市交易。