来源 :深圳商报2023-12-30
针对之前在互动易平台回复投资者时蹭光刻机概念“博眼球”的苏大维格，监管机构出手了。深交所12月29日对公司及相关责任人员正式给予公开谴责的处分，同时，对苏大维格董事长陈林森下发监管函。
与此同时，苏大维格当日还收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》，因在互动易发布关于公司“光刻机”生产销售的不实信息，江苏证监局决定对公司给予警告，并处以150万元罚款；对公司董事会秘书蒋林给予警告，并处以100万元罚款；对公司董事长陈林森采取出具警示函的行政监管措施。
12月29日晚间，深交所发布《关于对苏州苏大维格科技集团股份有限公司及相关当事人给予公开谴责的决定》。经查明，苏大维格及相关当事人存在以下违规行为：
2023年9月14日，苏大维格在本所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）回复投资者提问时表示“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、以色列等国家出口。”当日午间开盘后，苏大维格股价大幅上涨并触及涨停。此后，该互动易回复受到媒体和投资者广泛质疑。
2023年10月8日，苏大维格披露《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》称，公司互动易回复直接使用了“光刻机”“龙头芯片公司”等可能引起误解的表述，未能充分考虑到部分投资者可能对光刻机的技术路线、相关技术的具体应用领域等情况不了解，未详细说明公司光刻设备的具体类型、主要的应用领域、与行业龙头企业的差距，以及客户主要用途等信息，也未说明相关设备销售收入占公司收入比重较低，未充分提示相关风险。
苏大维格上述互动易回复相关信息不准确、不完整，构成误导性陈述。期间，苏大维格股票交易存在异常波动情形，市场影响恶劣。
苏大维格董事会秘书蒋林将针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”，刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别，并予以发布。
鉴于相关违规事实及情节，依据相关规定，深交所作出如下处分决定：一、对苏州苏大维格科技集团股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对苏州苏大维格科技集团股份有限公司董事会秘书蒋林给予公开谴责的处分。
同日，因为上述违规事项，深交所对苏大维格董事长陈林森下发监管函。监管函称，陈林森作为苏大维格董事长，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对公司上述违规行为负有责任，违反了相关规定。
此外，苏大维格12月29日晚发布公告称，公司当日收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》，处罚决定书显示，江苏证监局经复核认为，2023年9月8日、9月10日蒋林在与同事微信聊天时称“光刻机发飙了”“现在就炒概念”等信息，此时披露，反映了当事人“蹭热点”的强烈动机。
针对公司涉案回复是否构成误导性陈述，江苏证监局认为，需要从广大个人普通投资者的角度去理解。经查询万得数据，截至2023年9月30日，苏大维格的机构投资者持股数量占流通股数量比例仅为27.58%,个人普通投资者持股比例超70%。绝大部分个人普通投资者并不具备光刻机行业的专业知识，无法准确区分不同光刻机类型。
根据公开报道，2023年8月29日，搭载华为自研麟芯片的Mate60pro系列手机开售。此后，光刻机概念成为了资本市场绝对热点，受到了资本的追捧。在当时资本市场普遍关注生产芯片用光刻机时蒋林在回复中刻意修改删除回复初稿重要内容，用“光刻机”一词代替“直写光刻设备”，极易误导普通投资者。
另外，涉案回复先后出现两次“光刻机”，前半句话的“光刻机”实际指“直写光刻设备”，后半句话的“光刻机”实际是“芯片光刻机”，回复未准确区分前后“光刻机”的差别和产品应用领域，在该语境下极易引发普通投资者误解，即将前后两个“光刻机”都认为是“芯片光刻机”。
江苏证监局认为，涉案回复实际上已经对市场和投资者产生误导。苏大维格发布后造成股价和成交量异动，构成误导性陈述。
针对上述违法行为，江苏证监局决定对公司给予警告，并处以150万元罚款；对蒋林给予警告，并处以100万元罚款。同时，江苏证监局对公司董事长陈林森采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。