来源 :银柿财经2023-10-16
10月13日，证监会通报了苏大维格（300331.SZ）的信息披露违法违规案查办进展，同日，江苏证监局对公司下发了《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2023〕9号）。
江苏证监局在《行政处罚事先告知书》中表示，经查明，苏大维格、董秘蒋林涉嫌存在以下违法事实：
2023年9月14日12时25分，苏大维格在深交所互动易平台对投资者前期关于“贵司光刻机及相关技术有哪些知名企业在使用”的提问，回复称“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口；同时，公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件”。
公司前述回复发布后，下午开盘后公司股价快速由跌转涨，最终收盘上涨20%。公司前述回复所称已实现销售和出口的“光刻机”实际为用于制造微纳光学材料、掩膜等的直写光刻设备，而非用于芯片制造的光刻机，该“光刻机”与回复中所称的“芯片光刻机”存在显著差异。
公司未能准确、完整地披露公司销售的光刻设备的种类和具体应用领域，且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用，具有误导性。以上违法事实有苏大维格相关公告、相关说明、询问笔录、深交所互动易相关内容等证据证明。
江苏证监局认为，苏大维格以上信息披露不准确、不完整，构成误导性陈述，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第二款、第八十四条第一款规定，属于《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
苏大维格董事会秘书蒋林，负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作，其在明知芯片光刻机概念系当时市场热点的情况下，将公司证券部门草拟的针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”，刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别，并决定发布。
根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条第一款、《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告（2011）11号）第十五条，蒋林是上述违法行为直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，江苏证监局拟决定：对苏州苏大维格科技集团股份有限公司给予警告，并处以一百五十万元罚款；对蒋林给予警告，并处以一百万元罚款。