来源 :深圳商报2023-10-13
因为涉及“光刻机”误导性陈述，蹭“光刻机”概念引致股价异动，并引发市场质疑，苏大维格（300331）收到证监会江苏证监局行政处罚事先告知书，证监会拟对苏大维格处以150万元罚款，并对相关责任人员处以100万元罚款。
10月13日晚间，证监会通报苏大维格信息披露违法违规案查办进展：经查，苏大维格生产的光刻机实际为“激光直写光刻设备”，与大众通常认为的生产芯片的光刻机并非同一概念。在明知资本市场普遍关注芯片用光刻机情况下，苏大维格在互动易平台回答中，将其生产的激光直写光刻设备直接简称为“光刻机”，未准确完整披露公司所销售光刻设备的种类和具体应用领域，且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用，让普通投资者难以准确区分，构成误导性陈述。证监会拟对苏大维格处以150万元罚款，并对相关责任人员处以100万元罚款。
当晚，苏大维格同时发布公告称，公司于2023年10月8日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》(编号：证监立案字0102023018号)和《调查通知书》(编号：证监调查字0102023382号)，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。
10月13日，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》(苏证监罚字〔2023〕9号)。
行政处罚事先告知书指出，苏大维格涉嫌存在以下违法事实：
2023年9月14日12时25分，苏大维格在深交所互动易平台对投资者前期关于“贵司光刻机及相关技术有哪些知名企业在使用”的提问，回复称“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口；同时，公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件”。公司前述回复发布后，下午开盘后公司股价快速由跌转涨，最终收盘上涨20%。
公司前述回复所称，已实现销售和出口的“光刻机”实际为用于制造微纳光学材料、掩膜等的直写光刻设备，而非用于芯片制造的光刻机，该“光刻机”与回复中所称的“芯片光刻机”存在显著差异。
行政处罚事先告知书称，公司未能准确、完整地披露公司销售的光刻设备的种类和具体应用领域，且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用，具有误导性。以上违法事实有苏大维格相关公告、相关说明、询问笔录、深交所互动易相关内容等证据证明。
苏大维格董事会秘书蒋林，负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作，其在明知芯片光刻机概念系当时市场热点的情况下，将公司证券部门草拟的针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”，刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别，并决定发布。根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条第一款、《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告（2011）11号)第十五条，蒋林是上述违法行为直接负责的主管人员。
此前一天，10月12日晚，苏大维格公告称收到深交所下发的关注函，指出公司在互动易平台对投资者提问的回复涉嫌存在不真实、不准确、不完整情形及误导性陈述。公司上述行为涉嫌违反了《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》的相关规定，市场影响恶劣。
深交所表示，根据《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》相关规定，将对公司及相关违规当事人启动纪律处分程序。
证监会表示，真实、准确、完整披露信息是资本市场健康运行的重要基础，是充分保障投资者知情权的法定要求。上市公司公开发布信息必须严格遵守证券法律法规，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。苏大维格在互动易平台发布误导性信息，影响投资者价值判断，扰乱信息披露秩序，应予惩处。