来源 :格隆汇2021-10-07
格隆汇10月7日丨旋极信息(300324.SZ)公布，此前披露，公司控股股东、实际控制人陈江涛于2020年11月27日收到中国证监会的《调查通知书》，因其涉嫌持股信息变动未及时披露，中国证监会决定对其立案调查。
2021年9月29日，陈江涛收到中国证监会北京监管局《行政处罚事先告知书》([2021]10号)，陈江涛及其一致行动人超比例减持“旋极信息”股票未履行信息披露义务，违反《中华人民共和国证券法》第六十三条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款“未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”所述违法行为。北京监管局拟决定对陈江涛给予警告，并处以一百万元罚款。
依据《中华人民共和国行政处罚法》及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》规定，就上述拟处罚决定，陈江涛享有陈述、申辩和要求听证的权利。陈江涛提出的事实、理由和证据，经北京监管局复核成立的，北京监管局将予以采纳；如果陈江涛先生放弃陈述、申辩和听证的权利，北京监管局将按照有关事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
上述拟处罚决定仅涉及陈江涛个人，对公司的正常经营及财务状况不产生影响，不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规规定的重大违法强制退市情形。