来源 :智通财经2023-12-12
*ST三盛(300282.SZ)公告，近日，公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》([2023]19号)，现将相关内容公告如下：
三盛智慧教育科技股份有限公司、林荣滨、曹磊：三盛智慧教育科技股份有限公司(以下简称三盛教育或公司)涉嫌信息披露违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。经查明，三盛教育涉嫌违法的事实如下：一、未及时披露违规担保事项。二、2020年年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏。三、2020年年度报告、2021年半年度报告存在虚假记载。
上述违法事实，有相关借款合同、权利质押协议、公司的公告文件及情况说明、资金流水、以及相关人员的询问笔录等证据证明。我局认为，三盛教育未及时披露重大担保事项的行为，涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款的规定;三盛教育披露的2020年年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏、虚假记载，涉嫌违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。
林荣滨时为三盛教育实际控制人，指使曹磊实施案涉对外担保行为，并且在知悉发生案涉对外担保事项时，向三盛教育隐瞒相关事项，导致三盛教育发生相关信息披露违法情形，构成《证券法》第一百九十七条所述“实际控制人组织、指使从事上述违法行为”的情形。林荣滨作为时任三盛教育董事长，知悉、参与案涉担保事项且未勤勉尽责，根据《证券法》第八十二条第三款的规定，是三盛教育信息披露违法行为直接负责的主管人员。曹磊作为时任三盛教育副总经理，参与、实施案涉担保事项且未勤勉尽责，根据《证券法》第八十二条第三款的规定，是三盛教育信息披露违法行为的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：一、对三盛智慧教育科技股份有限公司给予警告，并处以110万元的罚款;二、对林荣滨给予警告，并处以190万元的罚款，其中作为实际控制人处以120万元的罚款，作为直接负责的主管人员处以70万元的罚款;三、对曹磊给予警告，并处以60万元的罚款。根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。请你们在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《事先告知书回执》传真至我局指定联系人,并于当日将回执原件递交我局，逾期则视为放弃上述权利。