来源 :上海荆华律师2023-04-01
2022年11月，A股被立案调查公司数量大幅提升。据某站显示，11月1日-11月30日，A股22上市家公司收到来自证监会的立案告知书，数量创年内新高。众多上市公司及其实控人、高管成为调查对象，信息披露违规成为监管“重灾区”。在22家被立案的A股上市公司中，15家上市公司涉嫌信披违规，2家上市公司涉嫌短线交易，2家上市公司涉嫌内幕交易，1家上市公司涉嫌操纵证券市场。多家上市公司因“涉嫌信息披露违法违规”被证监会立案，分别为ST三盛，宜通世纪，江苏舜天，ST中利、国瑞科技、瑞斯康达、梦洁股份、模塑科技、ST华英、惠程科技、浩欧博及路通视信等。
江苏舜天披露于11月4日收到证监会立案告知书。11月8日，ST中利、国瑞科技公告被证监会立案。11月10日晚间，瑞斯康达公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。11月24日，ST华英，模塑科技、梦洁股份、三家上市公司公告遭证监会立案，其中模塑科技、ST华英为上市公司遭证监会立案，而梦洁股份除了上市公司之外，公司的董事长、董事等四位高管，以及一位股东也遭证监会立案。11月25日，惠程科技发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》。此前在2022年4月30日，惠程科技披露《关于前期会计差错更正的公告》，追溯调整2017年度至2020年度财务报表。11月30日，路通视信发布公告，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人遭中国证监会立案调查。
据悉，2021年《关于依法从严打击证券违法活动的意见》提出要依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。《意见》确立了主要目标。此外，监管层也曾多次发声，要加大对证券发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度。
上市公司及董监高频被立案，释放什么信号？
上海申渝律师事务所证券团队荆华律师表示，“从近期上市公司及其董监高频被立案能发现，能看到监管部门在加强监控处置和打击力度。被立案的个股、人员数量激增，反映出监管严厉打击上市公司及相关责任人违法违规行为的态度和决心。根据以往，证监会立案调查一般在数月到一年左右会有结果。
根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额、佣金、印花税。
股票索赔案常见问答：
问：股票索赔能赔付损失的100%吗？
答：有些案件法院原告获赔比例约为100%，有些赔付比例70~85%，不过并不是说，所有案子也一定能这么高的比例，部分法院结合市场因素，系统风险，可能判赔比例不高。
问：股票索赔案件需要多长时间？
答：这类案件周期较长，短则半年，长则2~3年。有的案件已经有结果或者和解的，可能进展会快些。法院审判周期审限一般在3-6个月。
问：股票索赔流程是怎样的？
答：投资者打印对账单等材料发给律师→收到材料后联系投资者→签订委托代理合同委托手续→律师起诉→胜诉获赔→支付律师费
问：我是网上开户的，证券营业部去哪里打印对账单、开户确认单吗？
答：您可以打证券公司电话咨询，是否可以在当地打印或是对账单寄送、或自己下载电子对账单。部分证券公司支持对账单寄送。
问：股票索赔案件需要提前付费吗？
答：投资者可以选择风险代理模式，前期可以不用支付律师费，但需要承担法院诉讼费。部分案件如投资者选择独自起诉的（时间急迫，时效将至，或未来得及和他人一并起诉）可能会产生差旅费。案件赔偿款在判决后直接由上市企业支付至投资者银行卡账户，投资者可选择收到赔偿款后再支付律师费。具体可以和律师进一步协商沟通。
律师结语：
依据《民法典》、《证券法》以及最高院关于证券虚假陈述民事赔偿司法解释（2022）的相关规定判断，荆华律师提示如下：在信息披露违规实施日至信息披露违规揭露日之间买入上市公司股票的股民，在信息披露揭露日后卖出或仍持有上市公司股票的股民亏损的，可以起诉上市公司。符合上述条件的投资者也可搜索公众号索赔诉讼团参加证券索赔，以维护自身合法权益。投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。证券诉讼有效时限三年，符合条件的投资者应注意诉讼时效，及时主动提请诉讼索赔。股票索赔是不告不理原则。即上市公司不会主动赔付。
需要准备的诉讼材料清单
荆华律师提示：需要索赔的投资者需准备的具体诉讼材料有身份证明文件、证券交易所股东卡复印件、经证券公司营业部盖章的股票交易对账单原件(从第一次买入公司股票打印到现在)、联系电话及地址邮编。对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者将进一步提供相关诉讼文件。
对账单包括的信息有：股东姓名、身份证号码、成交时间、成交股票代码或股票名称、成交股数及余股、成交价格、印花税、佣金等。证券公司营业部需在每页都盖章或加盖骑缝章。证券开户办理确认单，包含沪深股票账户号码，资金账号及账户持有人的身份信息，加盖证券公司营业部印章。若没有现成格式，请打印上股东名字、身份证号码、股东账号，加盖证券营业部章。