来源 :证券时报网2023-12-28
紫天科技(300280)12月28日晚公告，公司于12月28日收到福建证监局下发的《行政处罚事先告知书》。此前，公司及控股股东福州市安常投资中心（有限合伙）(下称“安常投资”)因涉嫌信息披露违法违规，于2023年11月13日分别收到中国证监会出具的《立案告知书》。
福建证监局查明，安常投资持有3350万股紫天科技股份，占公司总股本20.67%，是紫天科技的控股股东。2023年3月31日，安常投资持有的3350万股紫天科技股份全部被南京中院冻结（其中3310万股为首轮冻结）。2023年4月3日，紫天科技和安常投资知悉前述安常投资所持3310万股紫天科技股份（占公司总股本的20.42%）被冻结情况。根据《证券法》《信息披露管理办法》的有关规定，紫天科技应当及时披露安常投资所持公司股份冻结情况，但公司迟至2023年4月19日才发布公告对上述事项进行公开披露。
根据《证券法》有关规定，安常投资作为控股股东知悉其持有的3310万股紫天科技股份被冻结情况后，应当及时将知悉的有关情况书面告知紫天科技，但安常投资迟至2023年4月17日才首次向公司发送《告知函》告知前述股份冻结事项，导致紫天科技未及时披露前述股份冻结情况。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，福建证监局拟决定：对紫天科技给予警告，并处以50万元罚款；对安常投资给予警告，并处以75万元罚款；对相关责任人给予警告，并处以罚款。
值得一提是，深交所创业板公司管理部于4月11日向紫天科技下发关注函：近日关注到安常投资持有的全部上市公司股份被冻结，请紫天科技核实并说明本次股份被冻结相关情况，包括但不限于冻结股份数量、占安常投资所持股份比例、占公司总股本比例、是否为限售股及限售类型、冻结起始日及到期日、冻结申请人、冻结原因，并结合安常投资目前的资信情况和偿债能力，说明解除股份冻结是否存在实质性障碍。
同时，紫天科技需要补充披露安常投资最近一年是否存在大额债务逾期或违约记录及金额，是否存在主体和债项信用等级下调的情形，因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况；安常投资是否存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形；本次股份被冻结事项是否可能导致上市公司实际控制权或第一大股东发生变更，对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等可能产生的影响，以及拟采取的防范应对措施。
4月19日，紫天科技对深交所的关注函进行回复，同时对安常投资所持上市公司股份冻结情况进行了披露。
据紫天科技12月16日公告，公司控股股东安常投资因与巢湖市礼钦工程管理有限公司民间借贷纠纷，于2022年9月29日被安徽省巢湖市人民法院冻结其持有的公司股份40万股，占其所持股份比例1.19%，占公司总股本比例0.25%。公司于近日通过中登公司深圳分公司系统查询，获悉上述冻结股份被解除冻结。截至公告披露日，安常投资所持股份累计被冻结800万股，占其所持股份的23.88%，占公司总股本的4.94%。
12月28日，广东奔犇律师事务所主任刘国华律师告诉e公司记者，根据最高人民法院最新的司法解释规定及《行政处罚事先告知书》等相关材料，受损投资者可以向虚假陈述行为人等紫天科技、安常投资等索赔，索赔条件暂定为在2023年4月3日至2023年4月10日期间买入紫天科技股票，并且在2023年4月11日之后卖出或持有该股票的受损投资者。最终索赔条件由法院生效判决确定。