来源 :深圳商报2023-12-16
12月15日，深圳证券交易所下发关于对福建紫天传媒科技股份有限公司（以下简称“紫天科技”或“公司”）的关注函。关注函要求紫天科技说明公司董事通过紧急召开换届会议方式突击离任的具体原因、离任后是否在公司继续任职及其在公司的职位以及离任事项是否对紫天科技的生产经营产生不利影响；并结合紫天科技第四届董事会履职以来公司董事、监事及高级管理人员频繁变动情况及原因，补充说明紫天科技内部治理和控制是否存在重大缺陷或重大风险，是否存在应披露未披露事项等。
▲深交所关注函截图
关注函称，2023年12月14日，紫天科技以现场与通讯相结合的方式召开第四届董事会第四十七次会议，审议通过董事会、监事会换届及修订《公司章程》等议案。本次会议为紧急会议，由董事长姚小欣召集和主持，于2023年12月13日以电话和电子邮件方式向全体董事进行了通知。深交所对此表示关注，请紫天科技在函询相关股东及当事人后核实说明以下事项：
1.详细说明此次董事会换届的筹划过程、关键时间节点、紫天科技董事会及提名股东福州市安常投资中心(有限合伙)在筹划期间所做的主要工作，是否已充分履行内部决策程序，相关安排是否审慎合理，是否符合法律法规、公司章程及董事会议事规则的规定。请律师进行核查并发表明确意见。
2.补充说明紫天科技提名委员会对董事候选人提名、审核的具体情况，包括提名推荐过程、时间、提名主体、提名委员会审核情况和意见依据、表决票数情况等，相关董事候选人提名过程是否符合公司法、公司章程和有关制度的相关规定。请律师进行核查并发表明确意见。
3.函询控股股东福州市安常投资中心(有限合伙)及拟离任董事姚小欣、李旸、罗霖、熊鋆、曾丽萍后，核实说明前述董事通过紧急召开换届会议方式突击离任的具体原因、离任后是否在公司继续任职及其在公司的职位(如有)以及离任事项是否对紫天科技的生产经营产生不利影响。并结合紫天科技第四届董事会履职以来公司董事、监事及高级管理人员频繁变动情况及原因，补充说明紫天科技内部治理和控制是否存在重大缺陷或重大风险，是否存在应披露未披露事项。
4.结合拟任董事的个人情况、专业能力、任职经历、与紫天科技控股股东的关系等信息，进一步说明提名的理由，是否具备相应的胜任能力，是否能够在履职过程中做到勤勉尽责。
回溯公告，深交所在11月23日曾发布关于对紫天科技的监管函。
监管函显示，近期诸多投资者向深交所反映公司对外联系电话无法接通，并且公司长期未在深交所投资者关系互动平台(以下简称“互动易”)有效回复投资者有关公司经营情况的提问。深交所已多次要求公司按照法律法规做好投资者关系管理工作，但经督促后，公司仍未就上述问题予以整改。
监管函指出，公司的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则(2023年修订)》第1.4条及《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年修订)》第8.1.1条的规定。
深交所提醒称，上市公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，保证其在工作时间线路畅通，并积极利用互动易等公益性网络基础设施，就投资者关心问题进行答复。
此前在11月13日，紫天科技发布关于公司及控股股东收到中国证监会立案告知书的公告称，公司及控股股东福州市安常投资中心(简称“安常投资”)于2023年11月13日分别收到中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规(控股股东股权冻结事项未及时披露)，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及控股股东立案。
公开资料显示，紫天科技主营业务为现代广告服务业务，具体包括互联网广告和楼宇媒体广告。公司实际控制人为郑岚、姚海燕，两人均退休，其通过信托或其他资产管理方式控制公司。