来源 :同壁财经2024-08-21
新莱应材（300260）8月20日发布公告，2022年4月3日收到关于中国证券监督管理委员会立案告知书（编号：证监立案字0102022001号、证监立案字0102022002号、证监立案字0102022003号）和调查通知书（编号：证监调查字0102022081号、证监调查字0102022082号、证监调查字0102022083号），公司控股股东、实际控制人李水波先生、公司时任董事会秘书郭红飞女士、公司副总经理、董事会秘书朱孟勇先生因涉嫌内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对李水波先生、郭红飞女士、朱孟勇先生进行立案并调查相关情况。
公司相关当事人于2024年8月20日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2024〕6号）。
江苏监管局认为，李水波作为内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，建议他人买卖“新莱应材”的行为，涉嫌违反2005年《证券法》第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条规定的建议他人内幕交易违法情形：郭红飞、朱孟勇作为内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内交易“新莱应材”，涉嫌违反 2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条规定的内幕交易违法情形；贾巧玲、方丰与内幕信息知情人朱孟勇存在联络、接触，此后交易“新莱应材”的行为明显异常且不能作出合理解释，涉嫌违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条规定的内幕交易违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条规定，江苏监管局拟决定：一、对李水波建议他人买卖“新莱应材”的行为处以60万元罚款；二、责令郭红飞依法处理非法持有的“新莱应材”，没收郭红飞内幕交易违法所得768,355.20元，并处以2,305,065.60元罚款；三、没收朱孟勇内幕交易违法所得541,615.63元，并处以1,624,846.89元罚款；四、没收贾巧玲内幕交易违法所得285,531.39元，并处以856,594.17元罚款；五、没收方丰内幕交易违法所得173,069.88元，并处以519,209.64元罚款。
资料显示，新莱应材（300260）主营业务为洁净应用材料和高纯及超高纯应用材料的研发、生产与销售。