因为母亲短线交易公司股票，东软载波副总经理、财务总监陈秋华近日被青岛证监局出具警示函。
风口财经梳理公司的监管信息发现，此前，公司原监事会主席及其配偶曾因内幕交易公司股票而被江西证监局罚没超100万元。从近年的业绩来看，东软载波净利润规模不断下滑，现金流也有些吃紧，公司定增拟募集资金不超5亿元，目前仍在进行中。
母亲短线交易，财务总监被警示
11月23日，青岛证监局发布关于对陈秋华采取出具警示函措施的决定。
经查，陈秋华作为青岛东软载波科技股份有限公司副总经理、财务总监，其母亲徐碧梅于2023年8月16日买入东软载波股票1000股，于2023年8月17日卖出东软载波股票1000股。上述行为违反了《证券法》第四十四条有关规定，构成短线交易。
事件发生后，徐碧梅已向东软载波上交相关收益，东软载波已披露有关情况。根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，青岛证监局决定对陈秋华采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。青岛证监局要求陈秋华深刻汲取教训，加强本人及近亲属的证券法律法规学习，严格规范股票交易行为，杜绝此类违法行为再次发生，于2023年11月30日前向青岛证监局报告相关情况。
风口财经注意到，根据东软载波在8月18日发布的关于公司高级管理人员近亲属短线交易及致歉的公告，对于上述短线交易产生的收益224元已由公司收回。截至公告披露日，陈秋华未持有公司股票，其近亲属徐碧梅未持有公司股票。
经核实，陈秋华女士对本次交易情况不知情，在徐碧梅女士本次短线交易涉及的时间前后亦未告知徐碧梅女士关于公司经营情况等相关信息，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票及利用内幕信息谋求利益的情形，不存在主观违规的故意。本次短线交易系徐碧梅女士未充分了解相关法律、法规的规定所致，其买卖公司股票系其根据二级市场的判断做出的自主买卖行为。
陈秋华女士对于未能对其近亲属及时尽到督促义务深表自责，徐碧梅女士也已深刻认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意。
风口财经就相关监管事项向东软载波发去采访函，截至发稿还没有收到公司回复。
原监事会主席曾因内幕交易挨罚
风口财经梳理相关监管信息发现，东软载波前监事会主席曾伙同妻子借用家人账号内幕交易，最终被监管部门处罚。
2021年4月，江西证监局曾发布对东软载波时任监事会主席杨永平及其配偶吕萍内幕交易的行政处罚决定书。2019年7月起，在深圳山汇投资管理有限公司（以下简称“山汇资本”）引荐下，广东顺德控股集团有限公司（以下简称“顺德控股”）开始对青岛东软载波科技股份有限公司（以下简称“东软载波”）开展考察洽谈。2019年8月27日，顺德控股、山汇资本相关人员与东软载波实际控制人崔某等就股权转让框架协议的相关内容进行谈判。2019年8月28日，双方达成一致意见，确定了框架协议的内容。
2019年9月7日，东软载波实际控制人崔某等人前往广东省顺德市与顺德控股签署股权转让框架意向协议。2019年9月9日，东软载波发布《关于实际控制人签署<股权转让框架意向协议>的公告》。称东软载波实际控制人崔某等三人（甲方）与顺德控股（乙方）于2019年9月7日签订了《股权转让框架意向协议》，甲方拟于2019年度及2020年度内，向乙方及乙方指定的第三方转让不超过其持有的目标公司9388.63万股非限售流通A股，占目标公司股份总数的20.00%，乙方或乙方指定的第三方同意受让标的股份。
上述股权转让事项公开前系内幕信息。该内幕信息敏感期的起点不晚于2019年8月27日，公开于2019年9月9日。东软载波董事长、第一大股东、实际控制人崔某为内幕信息知情人。
杨永平时任东软载波监事会主席，与崔某系同学、朋友关系。2019年8月28日，东软载波召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议。杨永平与崔某均现场参会。内幕信息公开前，杨永平与崔某存在多次电话及微信联络，关系密切。
杨永平及其配偶吕萍，调动资金，利用“杨某民”“陈某玲”“杨某”证券账户，在内幕信息敏感期内，买入“东软载波”股票16.56万股，内幕信息公开后全部卖出，最终获利35.54万元。
江西证监局决定：对杨永平、吕萍内幕交易行为，没收违法所得35.54万元，并处以71.08万元罚款。其中，对杨永平处以35.54万元罚款，对吕萍处以35.54万元罚款。
另外，根据公司今年6月27日发布的最近五年被证券监管部门和交易所采取相关监管措施的具体情况公告：2019 年 10 月 28 日收到青岛证监局警示函，经查，2019 年 5 月 31 日，公司披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，因转让参股公司安缔诺股权时，股权转让相关会计处理存在错误，公司将 2018年一季报、半年报和三季报归属于母公司所有者的净利润均下调 1,792.4 万元，调减金额占更正后净利润比例分别为 71.04%、25.89%和18.04%。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。青岛证监局对公司采取出具警示函的监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。此外，公司还多次因为控制权变更、表决权、股价异动等原因而受到监管部门关注。
业绩失速，现金流紧张
东软载波成立于1993年，于2011年在深交所上市，公司总部位于山东省青岛市，实际控制人佛山市南海区国有资产监督管理局。
经过多年发展，公司形成了以集成电路芯片设计为源头，以智能制造为基础，开展融合通信技术平台的研发，聚焦能源互联网、智能化这两个战略新兴领域，构建“芯片、软件、模组、终端、系统、信息服务”完整产业链，公司业务聚焦集成电路、能源互联网和智能化三个业务板块。
从业绩上看，东软载波近年来业绩起伏较大，但整体有所下滑，净利润规模缩减，现金流吃紧。
2020年，公司营业收入约为8.76亿元，同比增长5.73%，归属于上市公司股东的净利润约为1.85亿元，同比下降6.31%。
2021年，公司实现营业收入约9.06亿元，同比增加3.48%；归属于上市公司股东的净利润约1.33亿元，同比减少28.03%。
2022年，公司营业收入约9.36亿元，同比增加3.29%，归属于上市公司股东的净利润约1.63亿元，同比增加22.44%。
今年以来，东软载波业绩逐渐失速，净利润继续下滑。
2023年第一季度，公司实现营收约1.44亿元，同比减少16.62%，归属于上市公司股东的净利润约1369万元，同比减少37.21%。经营活动产生的现金流量净额为-2961.65万元。
今年上半年，公司实现营业收入约4.1亿元，同比增加4.15%；归属于上市公司股东的净利润约4655万元，同比减少7.31%。经营活动产生的现金流量净额为-1729.5万元。
今年前三季度，公司实现营收约6.39亿元，同比减少0.13%；归属于上市公司股东的净利润约6603万元，同比减少27.53%。现金流量方面，经营活动产生的现金流量净额为604.37万元。单看第三季度下滑更加明显，公司营业收入2.29亿元，同比下降6.99%；归属于上市公司股东的净利润1947.85万元，同比下降52.36%。
值得注意的是，东软载波的定增事项也在进行中。公司于2023年7月25日收到控股股东佛山市澜海瑞盛股权投资合伙企业(有限合伙)转来广东南海产业集团有限公司出具的批复，主要内容是同意东软载波向特定对象广东南海产业集团有限公司及佛山市南海产业发展投资管理有限公司发行股票，发行A股股票数量不超过36205647股，募集资金的总额不超过人民币5亿元(含本数)，发行价格为13.81元/股，按有关规定履行完相应程序后实施。
就在11月15日，东软载波在投资者关系平台上表示，定增事项目前中介机构还在完善材料中。
二级市场方面，截至11月24日收盘，东软载波股价15.35元/股，总市值71.01亿元。