来源 :和讯网2021-08-12
8月10日，北京证监局对三聚环保(300072,股吧)职工代表监事许旭出具警示函，因其亲属短期内买卖上市公司股票的事项涉及违规交易。
根据《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员（包括其配偶、父母、子女）将其持有的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的收益应当归公司所有。许旭及其直系亲属的行为违反了上述规定。
关于此次违规交易，三聚环保曾于今年2月发布关于监事亲属短线交易的公告进行详细披露。根据公告内容显示，许旭母亲李晶于2021年2月22日以每股6.84元的价格卖出5,000股,并于2021年2月25日以每股6.52元的价格买入5,000股，交易金额分别为3.42万元和3.26万元。经计算，该短线交易产生收益1,600元，已全部上缴公司。
许旭表示，其母亲李晶并不知晓股票交易相关情况，且未告知其公司经营的相关情况或其他内幕信息。并且当事人李晶亦声明，其买卖公司股票的行为均为其个人操作，系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为，不存在从任何其他主体获得公司非公开信息并利用非公开信息买卖股票，或受任何其他主体建议、指导、明示或暗示买卖公司股票的情况。
根据许旭履历，其出生于1984年，博士学历。2002年至2006年上海同济大学本科就读，取得工程学学士，2006年至2007年就读英国诺丁汉大学，取得环境工程硕士，2010年至2016年就读英国爱丁堡大学，取得化学工程专业博士学历。曾在英国诺丁汉大学碳减排中心进行科研工作，拥有参与调研英国火力发电站碳循环情况等经验。自2016年6月博士毕业后，许旭入职三聚环保研发中心，担任研发工程师，重点开展生物质直接液化技术的研发工作。2020年9月起担任公司职工监事。
对于此次违规行为，证监会北京监管局敦促许旭吸取教训，加强本人及亲属的证券市场法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝再次发生此类违法行为。
同时，许旭对于未能及时尽到督促义务深表自责，其母亲李晶同样已深刻意识到本次违规买卖公司股票存在的问题，许旭及其母亲李晶特委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意，并向公司董事会表示未来将严格遵守相关法律法规，自觉维护证券市场秩序。