来源 :金融时报2023-03-31
因此前交易软件在一天内，上午、下午均出现了用户登录异常、持仓显示异常、无法交易等情况，东方财富证券股份有限公司（以下简称“东方财富证券”）领到了来自监管的“罚单”。3月31日晚间，西藏证监局发布关于对东方财富证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
决定指出，经查，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。依据相关规定，西藏证监局决定对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施。同时，责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。
西藏证监局还要求，东方财富证券应进一步加强信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行。东方财富证券应于3个月内完成上述整改工作并向西藏证监局报送整改报告。
31日当晚，东方财富证券母公司东方财富信息股份有限公司（以下简称“东方财富”）发布公告，对收到上述行政监管措施进行回应。其表示，公司和东方财富证券高度重视前述问题，将严格按照西藏证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行，并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。
同时，东方财富表示，再次向受到影响的用户致以诚挚的歉意。公司将认真吸取教训，全面排查，切实整改，防止类似情况再次发生，同时不断提升服务水平，为用户提供更优质的服务。
一周前的3月24日，证监会在对东方财富证券申请上市证券做市交易业务资格的反馈意见中也提及交易软件故障事件。证监会称，近日，我们关注到媒体报道你公司证券交易软件无法正常登录交易，请说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。
据《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》显示，经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务资格的，可以试点从事科创板股票做市交易业务的证券公司，须符合的条件包括“公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件”。
东方财富近日发布的年报显示，2022年，公司实现营收124.86亿元，同比下降4.65%，实现归母净利润85.09亿元，同比下降0.51%。报告期内，东方财富股基交易额19.24万亿元，市场份额进一步提升至3.88%，证券业务相关收入同比略有增长。
东方财富在年报中提及了公司可能面临的行业风险，其中就有互联网信息传输及交易系统安全运行风险。东方财富表示，公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施，有赖于公司互联网信息传输及交易系统的安全运行。如果出现互联网系统安全运行问题，可能造成公司网站、APP产品不能正常访问，部分用户不能正常使用等后果，进而降低用户体验和满意度，甚至给公司品牌形象带来不利影响。
在给出的应对措施中，东方财富表示，会进一步加强研发技术投入，加大相关技术人员培训，进一步提高技术安全维护队伍的工作能力和水平，有效防范软件、硬件和系统故障等风险。
从股价走势看，东方财富近一周表现平淡，周内最高价为21.10元/股，最低价为19.63元/股。截至3月31日收盘，报收20.03元/股，微跌0.05%。