来源 :金融界2022-01-06
1月6日，深圳证监局网站发布《深圳证监局关于对深圳中青宝互动网络股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
资料显示，中青宝（300052.SZ）是一家具有自主研发、运营能力、代理能力的专业化网络游戏公司。公司的主营业务是网络游戏的开发及运营，由研发中心、运营中心、运维技术中心和综合管理中心构成了清晰完整的业务系统。
深圳证监局指出，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号，下同），对中青宝进行了公司治理专项检查。检查发现，中青宝存在以下问题：
一、三会运作不规范
（一）董事、监事及高级管理人员无故缺席股东大会
中青宝部分董事、监事及高级管理人员未按规定出席股东大会。上述行为不符合《上市公司股东大会规则》（证监会公告〔2016〕22号，下同）第二十六条的规定。
（二）三会会议记录不规范
中青宝存在部分股东大会会议记录及董事会会议记录缺失或未记录发言要点、参会董事未在董事会会议记录中签字、董事会会议记录签名存在代签等情形。上述行为不符合《上市公司股东大会规则》第四十一条、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号，下同）第三十二条、《上市公司章程指引》（证监会公告〔2019〕10号）第一百二十三条第四项的规定。
（三）三会会议表决不规范
中青宝存在部分股东大会表决结果统计错误、召开董事会或监事会会议时部分参会董事或监事未在表决票中填写表决意见、董事表决票签名存在代签等情形。上述行为不符合《上市公司股东大会规则》第三十六条、《上市公司治理准则》第二十二条第二款、第四十四条的规定。
（四）董事会专门委员会运作不规范
中青宝2018年以来仅有一次薪酬与考核委员会会议记录，董事会审计委员会、战略委员会未见会议记录。上述行为不符合《上市公司治理准则》第三十九条、第四十条及第四十二条的规定。
（五）监事会会议召开程序不规范
中青宝部分监事会临时会议存在当天通知、当天召开的情形，但未见情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。上述行为不符合《上市公司治理准则》第三十一条、第四十四条的规定。
二、内幕信息管理不规范
中青宝存在内幕信息知情人档案未经法定代表人签字、非公开发行股票事项未制作重大事项进程备忘录、内幕信息知情人登记不完整等情形。上述行为不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号，下同）第六条、第十条的规定。
三、关联方管理不规范
中青宝关联方清单中未及时更新关联自然人信息。上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十八条的规定。
深圳证监局认定，上述问题反映出中青宝在三会运作、内幕信息知情人管理、关联方管理等方面存在不规范情形。
根据《上市公司现场检查办法》第二十一条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，深圳证监局决定对中青宝采取责令改正的监管措施。