来源 :上海证券报2024-11-15
11月15日晚间，同花顺公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到行政监管措施决定书。浙江证监局决定，对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
经查，云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
11月15日，有市场消息称同花顺涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月，这一消息引发了广泛关注。同日，“网传同花顺被立案或遭禁业数月”“同花顺多个荐股群解散”词条冲上微博热搜。社交媒体上流传的截图显示，有不少与同花顺相关的群聊已被解散。同花顺股价当日收盘时下跌14.30%，股价跌至272.50元。
同花顺在公告中表示，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。
据悉，云软件公司为同花顺的全资子公司，该公司是目前证券业协会在册的一家证券投资咨询公司。2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。
同花顺表示，本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。
“此事件是对几年前个别员工没有持证的处罚，目前已经改正；公司曾对过去个别员工的不当行为进行了处理。当时，部分员工存在无资质从业的情况，公司已经对此进行了纠正。”同花顺相关人士说。