来源 :新浪财经2021-12-28
12月28日晚间，同花顺发布公告，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。
根据公告披露，经浙江监管局核查，同花顺云软件公司存在如下违规行为：
一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导；
二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用；
三是在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞；
四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项；
五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台，云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、第十二条、第二十四条，《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第七条、第十三条、第二十三条、第二十四条、第二十七条、第二十八条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第二条、第四条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。云软件公司应采取有效措施，将保护投资者合法权益放在整改的首位，并在收到决定书之日起1个月内，向浙江监管局提交书面报告，并接受检查验收。
同花顺在公告中表示，云软件公司高度重视前述问题，将严格按照浙江监管局的要求在规定期限内完成整改工作，并及时向监管部门提交相关资料。此外，云软件公司管理层和相关业务负责人将引以为戒，并加强学习相关法律法规，严格坚守合规红线，提高经营管理水平，进一步确保相关业务的开展合法合规。