来源 :凤凰江苏2025-04-13
4月11日，江苏证监局发布公告称，因苏州银行股份有限公司（简称“苏州银行”，002966.SZ）基金托管业务存在多项违规，决定对该行采取出具警示函的行政监管措施。
江苏证监局表示，在对苏州银行的基金托管业务现场调查中，发现该行存在三方面问题：一是人员管理方面,个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验；二是估值核算方面,针对个别所托管基金估值对账不一致的情况,未及时处理并向基金管理人提示反馈；三是内部控制方面,内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责，公司资产托管系统个别产品基本信息录入有误。
公告指出，上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》第八条、第十四条、第十九条、第二十六条的规定。依据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条的规定，决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。苏州银行应对上述问题进行整改，并于收到该决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改报告。
公开信息显示，苏州银行成立于2010年，其前身为苏州市区农村信用合作社联合社，于2010年9月更名为苏州银行，2011年经原银监会批准由农商行变更为城商行，2019年8月在深交所上市，成为江苏省内第3家上市城商行。