来源 :券业行家2024-04-25
34,963.65%背后，瑞达期货“路子太野”
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立年余的瑞达期货海南分公司，刚披露了营业利润同比激增34,963.65%的财报；就因为多项违规行为，收到了监管四份罚单。
时隔三年首罚
日前，海南证监局连发四份处罚函，剑指瑞达期货股份有限公司（简称：瑞达期货）海南分公司及三名责任人。
要知道，截止今年3月，海南辖区内有2家期货总部，13家期货分公司和10家营业部。
此前，海南证监局曾于2021年1月对华融期货有限责任公司（现为国新国证期货有限责任公司，简称：国新国证期货）予以责令改正的处罚。其后三年多时间里，海南局均未直接处罚期货机构。
本次让监管“破戒”，看来瑞达期货的问题很严重。
责令改正记档
监管函显示，瑞达期货海南分公司存在四项违反《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的情况：
一是客户信息管理不当。
二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。
三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。
四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。
为此，海南证监局责令瑞达期货海南分公司改正，并记入资本市场诚信档案数据库，限期30日提交书面整改报告。
同时受罚的还有三名责任人，从违规的情况来看，那是“一个比一个野”。
陆丽丽作为负责人，对分公司业务和人员了解不充分、管控不力，依法对上述违规行为负有责任。
李敏作为分公司副总经理，对上述违规行为负有直接责任，且其存在为员工出具虚假离职证明、人为调高个别营销人员绩效并与其发生大额资金往来的情形。
贺小龙作为海南分公司业务主管，对相关违规行为负有直接责任，且在接受监管现场检查时不够配合，未能如实提供掌握的相关资料。
于是乎，三名责任人都被监管警示，记入诚信档案。
人均薪酬小幅下降
说来也是唏嘘，瑞达期货成立于1993年3月，是最为“老牌”的期货机构之一。继2012年设立河南分公司之后，瑞达期货长达九年时间没有新设分公司。而从2021年以来，已新增了5家分公司，其中海南分公司成立于2022年11月28日。
如此年轻的分支机构，业绩表现让行家刮目相看。
分地区数据显示，海南地区仅有1家网点，2023年营收1,957.06万元；而营业利润达1526.67万元，同比增幅赫然写着34,963.65%。
单看2023年的创利水平，海南分公司就拿到了亚军，仅次于拥有10家网点的福建地区。
或许，新设网点的高速增长，掩盖了合规管理方面的问题。最终导致本次监管处罚。行家也希望相关机构和从业人员引以为戒。
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