来源 :证监会2025-10-24
〔2025〕10号
华林证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下问题：一是人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位；二是代深圳市立业集团有限公司（以下简称立业集团）支付个别员工离职补偿金等情况；三是立业集团个别工作人员参与公司经营活动。
上述行为违反《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第十二条、第十四条，《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第六十八条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2025年10月17日