来源 :凤凰财经2024-08-21
8月20号，西藏证监局发文称，经查，华林证券股份有限公司（简称：华林证券）在公司内部控制管理方面不够完善，存在严重问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
西藏证监局指出，华林证券违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
西藏证监局还指出，华林证券应在本监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。
与此同时，西藏监管局认为，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，西藏监管局决定通过西藏证监局官网，对林立予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
此外，西藏证监局还表示，如果华林证券和林立对本次监督管理措施不服，可在收到此决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到此决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
对于此次处罚，华林证券表示，公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。
华林证券还表示，本次行政监管措施决定书不会影响公司正常经营活动。