来源 :消费日报网2024-08-12
8月8日，西藏证监局连续发布三条公告，针对华林证券股份有限公司在运营业务中存在的问题，对包括公司高管在内的多位负责人采取行政监管措施。
一天内连收三张罚单
根据西藏证监局官网发布的公告，华林证券存在阅读风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标的问题，业务数据报送不准确的问题，多份情况前后说明不一致的问题以及人员任免和执业资格管理存在明显漏洞的问题。
公告显示，华林证券时任首席风险官兼合规总监的温雪斌和时任财务总监的关晓斌因为充分履行监督、报告职责，对上述违规行为负有直接责任，西藏证监局对二人采取出具警示函的监督管理措施。
时任总经理兼票据业务分管高管的朱文瑾和时任票据业务部门负责人的冯滋森，因未充分履行管理职责，被西藏证监局采取监管谈话的监督管理措施。
此外，时任总经理兼票据业务分管高管的赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥以及相关数据抓取人员高艳明均负有责任，同样采取出具警示函的监督管理措施；上述决定将被一并记入证券期货市场诚信档案。
针对上述问题，华林证券也在第一时间发布公告，表示会针对上述问题积极进行整改，持续提高合规管理和内部控制水平，杜绝类似的问题再次发生。
业绩下降
据了解，这并非华林证券今年首次收到罚单。
5月10日，华林证券同样收到了西藏证监局开具的罚单。公告显示，华林证券在业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元——2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元——0.37亿元存在较大差异，西藏证监局对公司董事长林立、公司总经理兼财务总监朱松采取出具警示函的监督管理措施。
华林证券2023年年报显示，其2023年实现营收10.15亿元，同比减少27.38%；归母净利润仅3168.6万元，同比下降93.18%。
华林证券在2024第一季度实现营业收入2.73亿元，同比增长12.02%，实现归母净利润5483万元，同比下降12.83%，实现经营活动产生的现金流量净额58亿元，同比下降43.63%，资产负债率为75.35%，同比下降2.89个百分点。
这一系列数据显示出华林证券在近两年内的业绩表现不佳。面对接连不断的监管处罚和公司业绩的显著下滑，华林证券后续将采取何措施进行整改，本报将持续关注。