来源 :北京商报2024-08-07
8月7日，华林证券发布公告表示，近日，华林证券收到中国证监会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局指出，华林证券存在以下问题：月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
上述情形违反多项规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
西藏证监局指出，华林证券应在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。
关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，西藏证监局决定通过官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
若华林证券及相关人员放弃陈述、申辩的权利，西藏证监局将按照上述事实、理由作出正式的监督管理措施决定。
对此，华林证券表示，公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。行政监管措施事先告知书不会影响公司正常经营活动，请广大投资者注意投资风险。