华林证券召开分支机构合规工作会议

　　为了更好地适应当前监管形势，提高公司合规工作效率和质量，财富合规团队于2024年5月24日组织全体分支机构负责人、合规管理人员召开了分支机构合规工作会议。公司合规总监、合规法律部列席会议。

　　会议针对近期分支机构展业过程中涉及的合规风险点进行了回顾总结与重点提示，并提出了有关要求。

　　会议强调，一是适应当前的监管态势，对严的氛围有充分认识，坚持目标导向、问题导向，严格过程管理。二是清晰公司管理要求，立足本职岗位，勤勉履职尽责，高度重视打击违规炒股的专项治理工作，从严从快做好自查、报告及工作留痕，切实加强员工执业行为管理，规范员工投资行为，防范内幕交易、市场操纵、利益输送、员工炒股、代客理财和代客操作等违法违规行为。三是正确认识行业发展面临的风险和挑战，时刻保持清醒警觉，切实做到“坚持高线、不碰红线、守住底线”。四是重视与监管部门的沟通交流，及时了解监管部门的政策变化和要求，并及时做好上传下达工作；同时，要确保报送工作的准确性、及时性，防范操作风险的发生。

　　下一步，财富合规团队将按照本次会议精神，扎实推进分支机构合规管理风险管理走实走深。