来源 :金融界2024-01-26
1月26日消息,华林证券近日收到中国证券监督管理委员会西藏监管局的行政监管措施决定书,该决定书指出华林证券的私募资产管理业务存在多项问题,包括人员及薪酬管理机制不健全、交易系统风控指标设置存在缺陷等。因此,西藏证监局决定对华林证券采取监管措施,责令其改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月。华林证券表示已按照监管要求积极推进整改。这项监管措施对公司收入和利润的影响较小,公司各项业务经营情况正常。