来源 :北京商报2023-08-25
8月25日，西藏证监局发布公告表示，其对华林证券王健瑛从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
经查明，王健瑛存在以下违法事实：2021年2月1日，王健瑛与华林证券签订劳动合同；2021年2月22日，王健瑛被任命为华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理；2021年4月30日，登记为证券从业人员；2021年8月6日至2022年5月17日期间，担任华林证券执委会委员（高级管理人员）。涉案期间为证券从业人员。
2021年2月8日，孙某杰在兴业证券辽宁分公司开立普通证券账户（以下简称“兴业证券账户”），该兴业证券账户交易资金来源于王健瑛，卖出股票后账户内资金转入王健瑛名下银行账户。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用孙某杰兴业证券账户违规持有、买卖“乔治白”“闰土股份”“达实智能”“烽火通信”等股票，总成交金额336.14万元，违法所得10.08万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，西藏证监局决定没收王健瑛违法所得10.08万元，并处100万元罚款。