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华林证券(002945)内幕信息消息披露
 
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存内部制衡和隔离不足等问题 华林证券被责令改正

http://www.chaguwang.cn  2023-04-07  华林证券内幕信息

来源 :中新经纬2023-04-07

  据西藏证监局网站消息,因存内部制衡和隔离不足等问题,华林证券股份有限公司(下称“华林证券”)被责令改正。

  

  西藏证监局网站截图

  经查,华林证券存在内部制衡和隔离不足,岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位,未及时报告或报备新业务的问题。

  西藏证监局指出,上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第七条第三项、第十四条第一款、第十五条、第十六条,《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款,《证券公司风险控制指标管理办法》第三条第二款的规定,按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定,对华林证券采取责令改正的行政监管措施。

  西藏证监局要求,华林证券应高度重视,严格遵守法律法规,完善内部控制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,对相关责任人进行问责,并于收到本行政监管措施一个月内向该局提交书面整改报告。

  据企业网站介绍,华林证券是全国性综合类券商,A股上市公司,主要开展证券经纪、融资融券、投资银行、资产管理、自营投资等业务。公司注册在西藏拉萨,管理总部位于深圳市,并在北京、上海、广州等地设立了业务总部。

  财报显示,2022年,华林证券实现营业总收入13.98亿元,同比增加0.17%;净利润4.65亿元,同比减少3.94%。

  二级市场上,华林证券7日收平报15.28元/股,总市值413亿元。(中新经纬APP)

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