来源 :每经网2023-04-07
4月7日,西藏证监局发布了对华林证券采取责令改正措施的决定。
经查,华林证券存在内部制衡和隔离不足、岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位、未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局称,华林证券应高度重视,严格遵守法律法规,完善内部控制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,对相关责任人进行问责。