来源 :郑重微言2024-02-11
监管向“证券从业人员违规炒股”开刀,大年除夕开出了14张罚单,63人被罚,其中长城证券原副总裁韩飞被罚没1.17亿元,还有1人因涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。
当日发布的证券公司中高级管理人员违规炒股处罚包括:招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务十部负责人宗长玉。其中熊剑涛因违规炒股最终被采取终身证券市场禁入措施。韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚一没一,罚没累计达1.17亿元。
根据长城证券发布的公告,韩飞早在2022年12月1日已经“因个人原因辞职”。辞职的原因尽管没有说明,猜测应与被查有关。
根据行政处罚书,韩飞从2005年到2022年17年中,通过自己控制的6个账户累计交易金额43.79亿元,盈利5868万余元。
值得一提的是,韩飞操作的账户除动用自己的另一个名为“韩浩”的身份证办理的账户外,还有其父亲、二嫂、妻子以及妻妹的身份开设的账户。
深圳证监局认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,违法行为恶劣,情节较为严重,决定对韩飞采取10年证券市场禁入措施,并责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5868万元,并处以5868万元罚款,罚没累计达1.17亿元。
领罚最多的是招商证券,其中时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛案颇为引人注目。
从1995年开始,熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票。深圳证监局根据前述熊建涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3357万元。
熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位,于2021年10月7日辞职。
由于熊剑涛时任证券公司高级管理人员,违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重,证监局对熊剑涛采取终身证券市场禁入措施。
深圳证监局还决定,在2024年1月至2024年12月期间,招商证券每季度开展一次内部合规检查,在每次检查后10个工作日内,向深圳证监局报送合规检查报告。