华西证券因从业人员违规进行投资者招揽活动连收3张罚单

　　5月23日，华西证券连收3张罚单。浙江证监局公告称，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第七项的规定。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　与此同时，魏谦作为该营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。童学俊作为华西证券浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。