来源 :云掌财经2024-05-12
今年1-4月份，A股共有132家企业终止IPO申请。其中，中信证券撤回的项目数量最高，为14家；中信建投、中金公司、海通证券、华泰联合、开源证券撤回的数量分别为10家、9.5家、8家、7家、7家，位列第2-6名。部分券商今年前四个月撤回的数量较多，导致在审IPO项目为0或仅剩1个。如太平洋、九州证券今年以来的撤否率高达100%，中原证券撤否率高达80%（5撤4），华西证券撤否率为75%（4撤3）。
其中华西证券近日还因在执行金通灵（维权）2019年定增保荐项目过程中存在问题，被暂停保荐资格6个月。资料显示，金通灵连续六年财务造假，2017年-2022年，金通灵虚增或虚减利润金额分别占公司各年度披露利润总额的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%。近些年，华西证券频因投行业务领罚单，其中内控有效性不足是被重罚的深层次原因。2023年，证监会对华西证券等券商开展了投行业务内部控制和廉洁从业专项现场检查。现场检查发现，华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。