来源 :科创四川2024-04-15
多次被监管“点名”后，这次，成都这家证券公司半年内不能开展保荐业务了......
重罚！暂停保荐业务
华西证券股份有限公司（以下简称华西证券）成立于2000年，前身是1988年成立的四川省证券股份有限公司，该公司位于四川省成都市，泸州老窖集团是其第一大股东。
4月12日，华西证券发布公告称，公司于4月11日收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，因在金通灵科技集团股份有限公司（简称“金通灵”）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为（具体包括尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位），公司被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
图片来源：华西证券
除该告知书外，4月11日，华西证券还收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》，江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施。
图片来源：中国证监会
“点名”！不止一次
但此次通报并非华西证券被监管首次“点名”。今年1月17日，上交所曾指出华西证券在投行业务管理制度与内控机制方面，存在未制定及时掌握公司债券项目情况和业务人员执业活动的项目管理制度；立项管理方面，个别不符合公司制度规定立项标准的项目通过立项等问题。2023年9月，四川证监局也因华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题责令其改正。
图片来源：中国证监会
对于此次监管措施，华西证券表示，将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。