来源 :面包财经2024-03-06
3月5日公告显示，恒邦能源IPO终止审核，保荐人为华西证券。此外，华西证券保荐的众邦股份，近期收到交易所发出的第二轮问询函。
面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，2023年，华西证券因质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，被证监会责令改正。
主动撤回恒邦能源IPO
2024年，华西证券保荐的2个IPO项目的审核状态有更新，其中恒邦能源主动撤回IPO项目、众邦股份收到交易所第二轮问询函。
恒邦能源主要从事城镇燃气的输配与运营业务，包括天然气销售(含居民生活用气、工商业用气、CNG汽车加气等)和天然气设施设备安装，于2023年3月向深市主板提交IPO申请。交易所对公司进行过问询，公司尚未进行回复。根据2024年3月5日公告，恒邦能源及保荐人华西证券申请撤回上市申请文件。
众邦股份是一家研发、生产和销售精细化学品的高科技企业，产品包括金刚烷系列和炔醇系列产品，于2023年6月向创业板提交IPO申请。2024年2月，交易所对公司发出第二轮问询函，公司尚未进行回复。此前发出的第一轮问询函中，交易所要求公司回答关于成长性和创新性等19个问题。
曾因保荐业务违规收罚单
根据监管部门通报信息，华西证券去年被证监会责令改正。
2023年9月，证监会下发《关于对华西证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。文件显示，“我会发现你公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查”。