来源 :柒闻网2023-10-08
日前，据央行四川省分行公布的行政处罚信息，华西证券股份有限公司（下称华西证券）被罚35万元，3名相关责任人同样被罚。
罚单显示，华西证券因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚。同时，因对上述违法行为负直接责任，王程（时任华西证券信息技术部副总经理）、吴金有（时任华西证券运营管理部（零售）总经理）、何前万（时任华西证券合规法务部反洗钱监控岗）均被罚3万元。
