来源 :新浪财经2023-09-13
华西证券本月内因人员任免程序不合规再添罚单，月初该券商刚刚因投行业务内控独立性不足被证监会处罚。
9月12日，四川证监局对华西证券采取责令改正的行政监管措施，因其备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求。
罚单显示，经查，华西证券备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十一条第三款的规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。
界面新闻记者查询发现，《合规管理办法》第十一条明确指出，合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。
四川证监局要求华西证券应对上述问题进行整改，切实加强内部管理，及时履行报告义务，并于收到本决定书之日起20日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。
本月初，华西证券因投行业务内控独立性不足被证监会处罚。
证监会9月6日发文显示，华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。证监会对其采取责令改正的监管措施。
近期，多家券商因内控问题被监管“点名”。7月，国融证券、申万宏源证券吉林分公司因内控合规管理制度体系不完善等问题被监管警示；8月初，光大证券广东分公司、下辖营业部及多名相关员工被广东证监局开出6张罚单进行处罚，违规事项涉及协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利、向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码等违规情形。
今年5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发的《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》明确指出，部分公司内控制度执行有效性不足；通报强调，强化研报制作、审核、发布全流程内部控制，着力提升专业质量和合规水平。