来源 :中国经济网2022-07-14
昨日，中国证券业协会网站发布的首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第5号）显示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，中国证券业协会决定对在科创板“三一重能”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单（详见附件）。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。
该名单共计14个配售对象被列入限制名单，华西证券股份有限公司自营账户在列，限制开始日期为2022年7月14日，截止日期为2023年1月13日。
《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定：网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：
（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；
（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；
（三）网上网下同时申购；
（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；
（五）其他影响发行秩序的情形。