华西证券收四川证监局警示函 未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为等

　　四川监管局官网披露《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，华西证券及所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在以下问题：一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。上述问题反映出你公司在廉洁防控、人员管理方面存在不足，违反了相关规定，现对华西证券采取出具警示函的监管措施。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我局提交书面问责及整改报告。