来源 :中国经济网2022-10-28
中国经济网北京10月28日讯昨日晚间，盘龙药业（002864.SZ）发布2022年度非公开发行A股股票预案。截至今日收盘，盘龙药业报39.33元，涨幅3.97%，总市值34.09亿元。
预案显示，盘龙药业本次非公开发行股票，募集资金总额不超过人民币30,200.00万元（含本数），扣除发行费用后，募集资金净额将分别用于中药配方颗粒研发及产业化项目、高壁垒透皮给药系统研发平台建设项目和补充流动资金。
根据公告，本次非公开发行股票的发行对象不超过35名（含），为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者等。
本次发行股票的数量不超过2,600.00万股（含本数），本次发行股票数量未超过本次非公开发行前公司总股本的30%。
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%，定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
本次发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。
截至第四届董事会第三次会议召开之日，盘龙药业董事长谢晓林持有3,717.10万股，持股比例为42.88%，为盘龙药业控股股东和实际控制人。
按照本次发行股数的上限来测算，本次发行完成后谢晓林持有盘龙药业的股份数保持不变，合计直接及间接控制公司3,717.10万的股份表决权，谢晓林仍为公司实际控制人。因此，本次发行不会导致公司控制权发生变化。
盘龙药业称，截至预案公告日，公司本次发行尚无确定的发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系。最终是否存在因关联方认购公司本次非公开发行A股股票构成关联交易的情形，将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。
盘龙药业称，本次非公开发行A股股票，旨在响应国家政策和临床民生需求，积极践行中医药产业稳健升级路径；紧密围绕公司战略，布局创新和高端制剂，优化产品结构，增强产品协同价值，进一步夯实公司产品的抗风险能力；兼顾短期和长期盈利能力，新增利润来源，夯实公司产业链条，提升公司核心竞争力；补充流动资金，优化财务结构，积极顺应行业发展趋势，展现公司未来持续向好发展的信心。