暌违三月，北交所和股转公司同步揭晓了2024年首季度券商执业质量评价结果。第一创业跃居榜首，其次是中泰证券和中信建投。TOP10中还有开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券和国泰君安。
首季百强榜单出炉
根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统（简称：股转公司）对对113家券商（合并后101家）执业质量进行了季度评价。4月19日，2024年一季度证券公司执业质量评价结果正式出炉。
数据显示，101家券商分值平均数为109.28，中位数为106.91，59家券商集中在100-105分段。
评分三甲前二变动
与2023年度评价相比，2024年首次季度评价分值三甲，出现了明显变动。
2024年一季度券商综合评价排名TOP50，券业行家制图
第一创业最大黑马
此前不显山露水的第一创业，在2023年度评价中尚位于二档，本期以137.15的高分居于榜首。主要来自北交所保荐业务和北交所发现并购业务，并且没有扣分项。
第一创业2023年中报对投行业务有如下总结：紧跟全面注册制推进步伐，积极提升定价、承销等核心能力和执业质量，大力布局北交所业务，强化业务协同，延伸服务链条，提升客户综合服务能力。
数据显示，第一创业旗下一创投行在2023年上半年完成新三板挂牌推荐项目4单，期末持续督导新三板挂牌企业37家。第一创业表示，将继续加大对优质新三板项目的承揽力度，蓄力发展北交所IPO业务。
中泰证券升至榜眼
同样没有扣分项，中泰证券以135.72分位列第二。除北交所做市业务外的各细分项均有加分。
2023年度报告披露，中泰证券作为保荐主承销商助力迪尔化工、润普食品等4家企业在北交所首发上市，北交所保荐单数和承销规模均位居行业前10位。荣获Wind资讯最佳北交所股权承销商和最佳新三板主办券商等奖项。全年推荐新三板挂牌企业14家；协助挂牌公司定向发行股票16次，融资规模6.11亿元。期末持续督导新三板挂牌公司236家，其中创新层公司79家。
今年一季度做市商的评价结果显示，中泰证券排名第7位，做市交易经手费减免比例为50%。
中信建投仍居第三
中信建投以127.08分位列第三，名次与2023年度评价相同。这家在全部细分项均取得加分的头部券商，北交所保荐业务和经纪业务表现较为突出。
年报披露，中信建投在2023年获得北交所先锋做市商称号；当选中国中小企业协会2023年第七届北交所新三板年度风云榜优秀服务机构。在2023年度Wind最佳投行评选中，荣获年度最佳投行、最佳A股股权承销商、最佳A股IPO承销商、最佳A股再融资承销商、最佳科创板股权承销商、最佳创业板股权承销商、最佳北交所股权承销商、最佳新三板主办券商等奖项。
全年完成新三板挂牌13家，完成新三板挂牌企业定增21单，募集资金人民币5.20亿元；截至报告期末，持续督导新三板创新层企业51家。
展望2024年，中信建投将以北交所深化改革为契机，大力支持专精特新中小企业创新发展。
头部券商四家前十
开源证券以126.76分位于第四位，位次有明显提升。虽在北交所业务项未有加分，股转公司推荐挂牌业务和研究业务双双取得了满分。
2024年一季度，开源证券股转做市执业质量荣获第二名，做市交易经手费减免比例为100%。
在TOP10中出现的头部券商还有中信证券（124.02）、银河证券（120.80）和国泰君安（118.63）。而在中小券商中，民生证券（122.78）、万联证券（122.63）和浙商证券（120.17）分列第6、7、9位。
专业质量得分排名
除外资背景的大和证券、瑞银证券和野村东方外，入榜券商均有专业质量加分。
专业质量得分数据显示，第一创业（37.15）、中泰证券（35.73）、开源证券（33.76）和中信建投（31.08）位于前四。加分较多的券商还有浙商证券（24.17）、中信证券（24.02）、民生证券（22.78）、万联证券（22.63）、申万宏源（21.94）和银河证券（20.8）。
2024年一季度券商专业质量得分TOP50，券业行家制图
在北交所保荐业务方面，第一创业取得16分，中泰证券为12分；中信建投、民生证券、万联证券均为8分；浙商证券和长江证券均为4分。
北交所发行并购业务方面，第一创业为13.16分，中泰证券和万联证券分别为8.61和8.5分；中信建投、浙商证券、民生证券和中金公司分别为6.97、6.23、5.17和4分。
北交所做市业务方面，国金证券为4.46分，国投证券（原安信证券）为4.13分，中信证券和中信建投分别为2.89、1.23分。
股转推荐挂牌业务方面，开源证券仍为10分；其次是浙商证券（4.33）、国泰君安（4）、东吴证券（4）、中信证券（3.67）、财通证券（3.33）和中信建投（3）。
股转发行并购业务方面，开源证券（2.79）、申万宏源（2.71）和中信证券（2.4）表现最好。
股转持续督导业务差距不大，开源证券（4.79）、申万宏源（4.47）分列冠亚军；东吴证券（3.44）、国融证券（3.34）和中泰证券（3.32）得分也较高。
股转做市业务方面，东北证券领先“半个身位”，获得3.66分，开源证券为3.05分；其次是上海证券（2.79）、国投证券（2.75）和海通证券（2.57）。
经纪业务方面，东方财富高达15.89分；其次是华泰证券（12.17）、银河证券（9.65）和中信证券（9.3）。平安证券（8.96）、国信证券（8.36）、广发证券（8.19）和东亚前海（8.14）也有不错的表现。
研究业务的加分券商数量较少，开源证券独得10分；申万宏源、华鑫证券、东吴证券分别获得3.13、3.11和2.78分。
19家券商合规质量扣分
2024年一季度，共有19家券商因合规质量扣分。
2024年一季度券商合规质量扣分，券业行家制图
国融证券被扣8分，其中股转推荐挂牌业务和股转持续督导业务各扣4分。开源证券因经纪业务一项被扣7分。中信建投、浙商证券、申万宏源、东吴证券、平安证券、兴业证券、国元证券、东莞证券、东海证券均有4分扣分。
在未有扣分的券商中，第一创业、中泰证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券和国泰君安七家券商位列前十。
随着全面注册制推行，监管日趋严格。积极转换赛道的券商，不仅需要积极转换赛道，更需要保持勤勉谨慎，通过加强执业质量及合规管理水平，全面竞争中取得优势。